北边京证监局2012年普法案例之九:谭压正西等人

来源:原创   2019-08-12 13:45  编辑:locoy  人气:

  壹、案情信介

  根据上海证券买进卖所监控发皓的线索,2009年7月,证监会对河南正西方银星投资股份拥有限公司(以下信称“正西方银星”)严重资产重组经过中股票标价非日摆荡效实终止考查。考查发皓,谭压正西及其亲属使用内幕信息买进卖“正西方银星”,涉嫌结合内幕买进卖、泄露内幕信息罪行。

  2009年6月下浣,正西方银星控股股东方重庆银星智业(集儿子团弄)拥有限公司(以下信称“银星集儿子团弄”)末了尾与广正西拥黑色金属集儿子团弄拥有限公司(以下信称“广正西拥有色”)付托的广正西(中国—东方盟)矿业投资办拥有限公司(以下信称“广正西矿投”)划策正西方银星控股股权变卦暨严重资产重组事情。2009年6月29日,银星集儿子团弄与广正西矿投在银星集儿子团弄债人重庆市尽商会投资担保拥有限公司(以下信称“商会担保”)的会室终止重组交涉。经度过交涉,副方臻不符意见并签名了《关于河南正西方银星投资股份拥有限公司资产重组与股份让的意图书》,拟由广正西矿投受让银星集儿子团弄持拥局部正西方银星股份2500万股,并援助正西方银星剥退即兴拥有整顿个匪钱币资产,同时由广正西拥有色控股的广正西华锡集儿子团弄股份拥有限公司(以下信称“华锡集儿子团弄”)所拥有股东方以其持拥有华锡集儿子团弄的整顿个股份流入正西方银星,使上市公司得到华锡集儿子团弄的整顿个资产,成为壹家以矿业为主营事情的公司。上述交涉会地点由商会担保尽经纪谭压正西供和装置排。2009年7月1日,正西方银星对上述严重资产重组事项终止了公报,公司股票于当天末了尾停牌。2009年6月29日,谭压正西及其亲属把持的“商会担保”等4个账户,触动用资产1258.86万元,算计买进入正西方银星股票1,534,468股。

  二、法度结实

  证监会认定,谭压正西等人上述行为结合了《证券法》第二佰洞二条所述的内幕买进卖行为,同时涉嫌结合《刑法》第壹佰八什条规则的内幕买进卖罪行,根据最高人民检察院、公装置部《关于公装置机关统御的刑事案件备案追诉规范的规则(二)》第叁什五条“证券、期货买进卖内幕信息的知情侣员,在内幕信息尚不地下前,买进入容许卖出产该证券,涉嫌(壹)证券买进卖成提交额累计在五什万元以上的”以及《行政执法机关移递送涉嫌立功案件》的拥关于规则,证监会于2010年6月将本案移递送公装置机关查处。

  当前,公装置机关已侦探终结并移递送检察机关复核宗诉。

  叁、案件点评

  本案中,谭压正西干为上市公司控股股东方债人的初级办人员,使用其特拥有身份和装置排供重组交涉会场合的时间获取上市公司内幕信息,本应守陈旧凹隐秘,戒绝买进卖,却经度过其己己己和亲属把持的账户终止内幕买进卖,违反了重组副方的相信工干,恶行意使用其把握的信息优势,使买进卖对立人处于不顺溜位置,拥有违市场公允绳墨。

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