保管业反洗钱培训试场考试题库.doc 65页

来源:原创   2019-10-28 01:54  编辑:admin  人气:

  保管业反洗钱培训试场题库

  判佩题

  在天然人客户身份识佩中,客户的寓所地与日日寓居地不不符的,吊销客户的寓所地。(B)+1

  对

  错

  中国对各种洗钱行为规则了不一罪行名,而中国香港、中国澳门、中国台湾等经济体则对各种洗钱行为规则了壹致罪行名。(B)+2

  对

  错

  3、2012年2月,金融举触动特佩工干组全会讨论经度过《打击洗钱、恐惧融资与散开融资的国际规范:FATF建议》,初次将税政立功列为洗钱的下流立功。(A)+5

  对

  错

  反洗钱的中心效实和基础工干是反洗钱内把持度的确立。(B)+2

  对

  错

  中国人民银行干为国政院反洗钱行政掌管机关,与国政院拥关于机关、机构壹道实行反洗钱接管办天职。(A)+2

  对

  错

  金融机构确立反洗钱内把持度对洗钱风险终止预备和把持,与中国人民银行外面部接管索要到臻的目的存放在差异。(B)+2

  对

  错

  反洗钱外面部把持的反节、评价机关该当亦外面部把持制度的创制和实行机关。(B)

  对

  错

  金融机构与客户的事情相干存放续时间,客户每壹次买进卖时金融机构邑要对客户的身份终止重行识佩。(B)+1

  对

  错

  保管机构却以展开特意的洗钱风险评价,也却将洗钱风险评价归入所拥局部风险评价惠风险办框架。(A)+1

  对

  错

  国政院反洗钱行政掌管机关、国政院拥关于机关、机构和司法机关在反洗钱工干中该当彼此匹配。(A)+2

  对 B、错

  关于低风险事情和客户,金融机构却以采取信募化的客户身份识佩主意,甚到避免摒除实施客户身份识佩主意(A)+2

  对 B、错

  客户身份识佩、报告父亲额和却疑买进卖、管客户身份材料和买进卖信息是反洗钱国际规范和各国反洗钱立宪确认的洗钱预备主意的叁项根本制度(A)

  对 B、错

  金融机构该当不活期对反洗钱制度的拥有效性终止回顾与评价(B)+5

  对 B、错

  金融机构和特定匪金融机构该当采取预备、接管主意、确立健全客户身份识佩制度、客户身份材料和买进卖记载管制度、父亲额买进卖和却疑买进卖报告制度,实行反洗钱工干。(A)+2

  对 B、错

  反洗钱外面部把持制度要到臻“副全”要寻求,即掩饰范畴片面和掩饰人员片面。(B)+2

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